2025年6月26日，交通銀行內(nèi)控合規(guī)部/法律部黨總支召開黨員大會(huì)，組織深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育專題黨課學(xué)習(xí)，全體參會(huì)黨員重溫入黨誓詞，堅(jiān)定理想信念。

習(xí)近平總書記指出：“維護(hù)金融安全，是關(guān)系我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的一件帶有戰(zhàn)略性、根本性的大事。”抓好內(nèi)控合規(guī)管理，是銀行業(yè)統(tǒng)籌發(fā)展與安全的重要舉措。交通銀行內(nèi)控合規(guī)部/法律部作為內(nèi)控合規(guī)管理職能部門，肩負(fù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、洗錢風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控重任。內(nèi)控合規(guī)部/法律部黨總支始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，以高質(zhì)量黨建筑牢內(nèi)控合規(guī)防線，扎實(shí)履行防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融安全的職責(zé)使命。

旗幟鮮明講政治，筑牢金融安全防線

牢固樹立政治機(jī)關(guān)意識(shí)，在履行維護(hù)金融安全的主責(zé)主業(yè)中體現(xiàn)政治擔(dān)當(dāng)、彰顯為民情懷。

明方向，走好“第一方陣”。把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想作為首要政治任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)“第一議題”制度，落實(shí)總行黨委決策部署，形成全面深化改革、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)經(jīng)營、維護(hù)國家安全的具體舉措。建立落實(shí)黨中央決策部署、監(jiān)管要求以及總行黨委工作安排機(jī)制，按季度逐項(xiàng)研究推動(dòng)巡視整改、監(jiān)管整改、行領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議和指示落實(shí)情況清單，強(qiáng)化跟蹤問效，確保常態(tài)化長效化落實(shí)落地。

勇?lián)?dāng)，落實(shí)改革要求。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于全面深化改革的重要論述，用好改革方法落實(shí)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)新要求。落實(shí)《防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)規(guī)定（試行）》，推動(dòng)深化問責(zé)體制機(jī)制改革，突出科學(xué)精準(zhǔn)問責(zé)；落實(shí)反洗錢法，推動(dòng)深化反洗錢體制機(jī)制改革，促進(jìn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對能力的持續(xù)提升；落實(shí)新修訂的《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，持續(xù)釋放深化內(nèi)控合規(guī)管理體制改革紅利，構(gòu)建依法合規(guī)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、務(wù)實(shí)高效的內(nèi)控合規(guī)管理體系。

敢斗爭，勇于攻堅(jiān)克難。以“時(shí)時(shí)放心不下”的責(zé)任感和“等不起、慢不得、坐不住”的緊迫感，在急難險(xiǎn)重任務(wù)中迎難而上、敢于斗爭。堅(jiān)決落實(shí)黨中央“反制裁、反干涉、反長臂管轄”決策部署，防范外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊；穩(wěn)妥有序處置金融案件、重大法律糾紛等復(fù)雜敏感事件，全力維護(hù)國有金融資產(chǎn)安全；積極踐行打擊非法金融活動(dòng)社會(huì)責(zé)任，守護(hù)老百姓“錢袋子”。

2024年10月15日，交通銀行內(nèi)控合規(guī)部/法律部黨總支聯(lián)合上海市分行內(nèi)控合規(guī)部/法律部黨支部、上海楊浦支行黨總支，赴同濟(jì)大學(xué)土木工程學(xué)院開展金融知識(shí)進(jìn)校園主題宣講。

堅(jiān)持不懈強(qiáng)基礎(chǔ)，提升攻堅(jiān)克難能力

堅(jiān)持強(qiáng)化理論武裝，鍛造堅(jiān)強(qiáng)組織體系，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，錘煉不畏艱難、能打硬仗的金融安全守護(hù)隊(duì)伍。

筑牢思想根基。堅(jiān)持學(xué)深悟透，黨總支書記帶頭講黨課談心得、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部深入研討、年輕干部暢談體會(huì)，深化對維護(hù)金融安全的理解和把握。堅(jiān)持學(xué)以致用，運(yùn)用黨的創(chuàng)新理論指導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)管理實(shí)踐。堅(jiān)持立足主業(yè)，將培育弘揚(yáng)中國特色金融文化與內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合，一年一個(gè)主題在全集團(tuán)開展內(nèi)控合規(guī)集中宣傳教育，打造“行長講內(nèi)控合規(guī)”“內(nèi)控合規(guī)大家談”宣教品牌，厚植穩(wěn)健審慎、依法合規(guī)要求。

夯實(shí)組織基礎(chǔ)。以“黨性強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)好”為標(biāo)準(zhǔn)選優(yōu)配強(qiáng)下轄黨支部委員、黨小組組長、青年理論學(xué)習(xí)小組組長，黨總支書記召開黨務(wù)干部、青年員工談話交流會(huì)，堅(jiān)定理想信念、激發(fā)創(chuàng)業(yè)熱情。積極選樹優(yōu)秀典型，部門優(yōu)秀黨員團(tuán)隊(duì)、黨員、入黨積極分子獲評交通銀行總行機(jī)關(guān)五一巾幗標(biāo)兵崗、五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆⑶嗄陯徫荒苁值取?/p>

建強(qiáng)戰(zhàn)斗堡壘。堅(jiān)持黨建和業(yè)務(wù)深度融合，聚焦防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)任務(wù)，創(chuàng)建反洗錢AI建設(shè)等黨員攻堅(jiān)隊(duì)，深入開展調(diào)查研究，明確攻堅(jiān)隊(duì)目標(biāo)任務(wù)。創(chuàng)新用好主題黨日，規(guī)范開展組織生活，激發(fā)黨員干部干事創(chuàng)業(yè)熱情。做好攻堅(jiān)任務(wù)動(dòng)態(tài)評估和成效檢驗(yàn)，積極接受群眾監(jiān)督，取得實(shí)效。

馳而不息嚴(yán)作風(fēng)，聚焦減負(fù)賦能增效

鞏固拓展深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育成果，定期專題研究為基層減負(fù)賦能工作，堅(jiān)持“四個(gè)突出”，優(yōu)化制度、系統(tǒng)、流程，力求精簡高效、務(wù)實(shí)管用，防范實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、解決實(shí)質(zhì)問題。

突出科技賦能。積極探索AI技術(shù)在反洗錢領(lǐng)域的應(yīng)用，將更多人工分析資源投入實(shí)質(zhì)高可疑度的交易識(shí)別。反洗錢AI智能模型有效減少基層可疑交易預(yù)警量40%，在中國信息通信研究院聯(lián)合19家金融機(jī)構(gòu)舉辦的首屆產(chǎn)融合作數(shù)據(jù)模型算法大賽上，獲“方案創(chuàng)新賽十佳方案”獎(jiǎng)；反洗錢智能報(bào)告功能協(xié)助基層高質(zhì)量提煉數(shù)據(jù)，人工撰寫單個(gè)報(bào)告的時(shí)長由2小時(shí)至4小時(shí)下降至約30分鐘。

突出整合優(yōu)化。全面梳理監(jiān)管要求和工作流程，整合優(yōu)化內(nèi)控管理、合規(guī)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理評估工具，基層評估量減少37%。整合優(yōu)化系統(tǒng)功能，建立一站式應(yīng)訴平臺(tái)，以系統(tǒng)抓取替代人工報(bào)送，減輕基層信息報(bào)送負(fù)擔(dān)。

突出統(tǒng)籌協(xié)同。以“能聯(lián)合檢查的，不分頭檢查；能綜合檢查的，不單項(xiàng)檢查”為原則，建立規(guī)范統(tǒng)籌全行各條線督查檢查機(jī)制，按月統(tǒng)籌條線部門擬定現(xiàn)場檢查計(jì)劃并持續(xù)跟蹤、嚴(yán)格把關(guān)，優(yōu)化配置檢查資源、避免多頭分散實(shí)施、減輕基層迎檢負(fù)擔(dān)。

突出專業(yè)支撐。建立內(nèi)控合規(guī)事項(xiàng)辦理函和風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，推動(dòng)解決60余項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)問題。制定《線上業(yè)務(wù)法律指引》，解決經(jīng)營單位“取證難”的應(yīng)訴痛點(diǎn)。創(chuàng)新“兩個(gè)帶來”（帶著問題來、帶著案例來）內(nèi)控合規(guī)人才跟崗實(shí)踐培訓(xùn)方式，幫助基層員工提升專業(yè)能力、解決實(shí)際問題。

（來源：《旗幟》2025年第11期）

( 編輯：孫麗   送簽：鐘鳴   簽發(fā)：林燕 )